FreeDoom
New member
ABD menkul kıymetler düzenleyicileri Salı günü, Rus oligark Roman Abramovich için milyarlarca dolarlık hedge fonu ve özel sermaye yatırımlarını yöneten küçük bir Westchester County, New York firmasını kayıtsız yatırım danışmanı olarak hareket etmekle suçladı.
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, New York’taki federal mahkemede açılan bir davada, Concord Management ve sahibi Michael Matlin’in, yalnızca “varlıklı eski Rus” olarak tanımladıkları bir kişiye yatırım tavsiyesi vermekten on milyonlarca dolar ücret kazandığını söyledi. “Rusya Federasyonu ile siyasi bağları olduğuna yaygın olarak inanılan bir yetkili.”
Konuya aşina olan bir kişi, bu kişinin Rusya’nın doğusundaki Çukotka bölgesinin valisi olan Bay Abramovich olduğunu doğruladı.
Haberler, Mart 2022’de New York Tarrytown’da ofisi bulunan Concord’un Bay Abramovich için düzinelerce yatırımı yönettiğini bildirdi. Haftalar önce Rusya, Ukrayna’yı işgal etmişti ve uluslararası yetkililer, Başkan Vladimir V. Putin’e yakın Rus oligarklarına yaptırımlar uygulamaya başlamıştı. ABD, Bay Abramovich’e hiçbir zaman yaptırım uygulamadı, ancak İngiltere ve Avrupa Birliği uyguladı.
Yaptırımlar Bay Abramovich’i Londra’nın ünlü futbol takımı Chelsea Futbol Kulübü’nü satmaya zorladı. Yetkililer ayrıca Britanya, Cayman Adaları, Jersey Adası ve Britanya Virjin Adaları’ndaki finans kuruluşlarının 13 milyar dolardan fazla varlığını dondurdu. Bu varlıklardan bazılarının, Concord’un Bay Abramovich için offshore fonları yöneten ABD finans şirketlerine yaptığı yatırımlar olduğuna inanılıyordu.
Geçen yılın haziran ayında ABD, Bay Abramovich’e ait olduğuna inanılan iki uçağa el koydu.
SEC’in şikayeti, düzenleyiciye göre şirketin ve şu anda 59 yaşında olan Bay Matlin’in yatırım danışmanı olarak kaydolması gereken 2012 yılında başlayan faaliyete atıfta bulunuyor. Düzenleyici, şirketin ve Bay Matlin’in önümüzdeki on yılda 85 milyon dolar tazminat aldığını söyledi.
Şikayet, Bay Matlin ve Concord’un, Bay Abramovich tarafından kontrol edildiğine inanılan İngiliz Virgin Adaları ve Jersey merkezli şirketlerle yatırım kararlarını nasıl koordine ettiğine ilişkin iddiaları detaylandırıyor. SEC, Concord’un Bay Abramovich’in katılımını arka planda tutmasının bir yolunun offshore şirketlerini bir araya getirmek olduğunu söyledi.
SEC’in Uygulama Bölümü Direktörü Gurbir S. Grewal, yaptığı açıklamada Concord’un “Komisyon’un, müşterisi tarafından ABD’ye yatırılan milyarlarca dolar üzerinde etkili düzenleyici denetim uygulama yeteneğini baltaladığını” söyledi.
Concord ve Bay Matlin’in sözcüsü Jon Hammond, yaptığı açıklamada şunları söyledi: “Geçerli yasanın ve ilgili gerçeklerin tam ve adil bir şekilde incelenmesinin, Concord Yönetimi ve Michael Matlin’in tüm düzenleyici ve yasal gerekliliklere uyduğunun altını çizeceğinden eminiz. ” ”
Bay Abramovich’in avukatı yorum talebine yanıt vermedi.
Times, bir yıldan biraz daha uzun bir süre önce SEC’in Boston ofisinin Concord’a yönelik bir soruşturma başlattığını bildirmişti. Soruşturma, Kongre’deki bazı kişilerin, bazı durumlarda riskten korunma fonları ve özel sermaye şirketlerinin, bankaların ve yatırım fonlarının rutin olarak yürütmek zorunda olduğu aynı tür kara para aklama karşıtı kontrolleri yapmaktan kaçınmasına izin veren düzenleyici bir boşluğu kapatmaya çalışması sonrasında başladı.
SEC, Concord’un Ocak 2022 itibarıyla 7,2 milyar dolar değerinde 112 hedge fonu ve özel sermaye yatırımını yönettiğini söyledi. Düzenleyici, oligarkın firmanın tek müşterisi olduğunu söyledi.
SEC, Bay Matlin’in Concord çalışanlarına, Rusya’nın Ukrayna’yı işgal etme tehdidinde bulunduğu dönemde yatırımları tasfiye etmeye başlamaları talimatını verdiğini söyledi. Ajans, analistlere hangi yatırımların hedge fonları tarafından hızlı bir şekilde geri alınabileceğini veya özel işlemlerde diğer yatırımcılara satılabileceğini belirlemeleri yönünde çağrıda bulundu.
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, New York’taki federal mahkemede açılan bir davada, Concord Management ve sahibi Michael Matlin’in, yalnızca “varlıklı eski Rus” olarak tanımladıkları bir kişiye yatırım tavsiyesi vermekten on milyonlarca dolar ücret kazandığını söyledi. “Rusya Federasyonu ile siyasi bağları olduğuna yaygın olarak inanılan bir yetkili.”
Konuya aşina olan bir kişi, bu kişinin Rusya’nın doğusundaki Çukotka bölgesinin valisi olan Bay Abramovich olduğunu doğruladı.
Haberler, Mart 2022’de New York Tarrytown’da ofisi bulunan Concord’un Bay Abramovich için düzinelerce yatırımı yönettiğini bildirdi. Haftalar önce Rusya, Ukrayna’yı işgal etmişti ve uluslararası yetkililer, Başkan Vladimir V. Putin’e yakın Rus oligarklarına yaptırımlar uygulamaya başlamıştı. ABD, Bay Abramovich’e hiçbir zaman yaptırım uygulamadı, ancak İngiltere ve Avrupa Birliği uyguladı.
Yaptırımlar Bay Abramovich’i Londra’nın ünlü futbol takımı Chelsea Futbol Kulübü’nü satmaya zorladı. Yetkililer ayrıca Britanya, Cayman Adaları, Jersey Adası ve Britanya Virjin Adaları’ndaki finans kuruluşlarının 13 milyar dolardan fazla varlığını dondurdu. Bu varlıklardan bazılarının, Concord’un Bay Abramovich için offshore fonları yöneten ABD finans şirketlerine yaptığı yatırımlar olduğuna inanılıyordu.
Geçen yılın haziran ayında ABD, Bay Abramovich’e ait olduğuna inanılan iki uçağa el koydu.
SEC’in şikayeti, düzenleyiciye göre şirketin ve şu anda 59 yaşında olan Bay Matlin’in yatırım danışmanı olarak kaydolması gereken 2012 yılında başlayan faaliyete atıfta bulunuyor. Düzenleyici, şirketin ve Bay Matlin’in önümüzdeki on yılda 85 milyon dolar tazminat aldığını söyledi.
Şikayet, Bay Matlin ve Concord’un, Bay Abramovich tarafından kontrol edildiğine inanılan İngiliz Virgin Adaları ve Jersey merkezli şirketlerle yatırım kararlarını nasıl koordine ettiğine ilişkin iddiaları detaylandırıyor. SEC, Concord’un Bay Abramovich’in katılımını arka planda tutmasının bir yolunun offshore şirketlerini bir araya getirmek olduğunu söyledi.
SEC’in Uygulama Bölümü Direktörü Gurbir S. Grewal, yaptığı açıklamada Concord’un “Komisyon’un, müşterisi tarafından ABD’ye yatırılan milyarlarca dolar üzerinde etkili düzenleyici denetim uygulama yeteneğini baltaladığını” söyledi.
Concord ve Bay Matlin’in sözcüsü Jon Hammond, yaptığı açıklamada şunları söyledi: “Geçerli yasanın ve ilgili gerçeklerin tam ve adil bir şekilde incelenmesinin, Concord Yönetimi ve Michael Matlin’in tüm düzenleyici ve yasal gerekliliklere uyduğunun altını çizeceğinden eminiz. ” ”
Bay Abramovich’in avukatı yorum talebine yanıt vermedi.
Times, bir yıldan biraz daha uzun bir süre önce SEC’in Boston ofisinin Concord’a yönelik bir soruşturma başlattığını bildirmişti. Soruşturma, Kongre’deki bazı kişilerin, bazı durumlarda riskten korunma fonları ve özel sermaye şirketlerinin, bankaların ve yatırım fonlarının rutin olarak yürütmek zorunda olduğu aynı tür kara para aklama karşıtı kontrolleri yapmaktan kaçınmasına izin veren düzenleyici bir boşluğu kapatmaya çalışması sonrasında başladı.
SEC, Concord’un Ocak 2022 itibarıyla 7,2 milyar dolar değerinde 112 hedge fonu ve özel sermaye yatırımını yönettiğini söyledi. Düzenleyici, oligarkın firmanın tek müşterisi olduğunu söyledi.
SEC, Bay Matlin’in Concord çalışanlarına, Rusya’nın Ukrayna’yı işgal etme tehdidinde bulunduğu dönemde yatırımları tasfiye etmeye başlamaları talimatını verdiğini söyledi. Ajans, analistlere hangi yatırımların hedge fonları tarafından hızlı bir şekilde geri alınabileceğini veya özel işlemlerde diğer yatırımcılara satılabileceğini belirlemeleri yönünde çağrıda bulundu.