SEC, Binance’i fonları yanlış yönetmek ve düzenleyicilere yalan söylemekle suçluyor

FreeDoom

New member
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu Pazartesi günü dünyanın en büyük kripto para borsası Binance’i müşteri fonlarını yanlış kullanmakla ve operasyonları hakkında Amerikalı düzenleyicilere ve yatırımcılara yalan söylemekle suçladı. Bu, kripto para birimindeki güç ve zenginlik manzarasını yeniden şekillendirme potansiyeline sahip kapsamlı bir durumdur.

SEC davası, federal düzenleyicilerin Binance’i Amerika Birleşik Devletleri’ndeki yatırımcıları koruyan yasaları atlatmakla suçladığı bu yıl ikinci kez oldu. Düzenleyiciler, günlük işlem hacminin ortalama 65 milyar dolar olduğunu söylediği borsayı, açıkça hükümet karşıtı bir ethos üzerine inşa edilmiş bir kripto endüstrisini dizginleme tekliflerinde önemli bir hedef olarak uzun süredir görüyorlar.

136 sayfalık şikayette SEC, Binance’in müşteri fonlarındaki milyarlarca doları karıştırdığını ve bunları Binance’in kurucusu Changpeng Zhao tarafından kontrol edilen ayrı bir şirket olan Merit Peak Limited’e gizlice gönderdiğini söyledi.

Şikayet ayrıca, Binance’in yatırımcıları, sistemlerinin manipülatif ticareti tespit ve kontrol etmeye uygunluğu ve ABD kullanıcılarının uluslararası platformunda alım satım yapmasını kısıtlama çabaları konusunda yanılttığını iddia ediyor. ABD merkezli müşterilerin yalnızca, özellikle ABD’de faaliyet göstermek üzere oluşturulmuş Binance.US adlı ayrı bir şirket olduğu söylenen şirkete erişimi olmalıdır.


Düzenleyiciler, Washington’daki federal bölge mahkemesinde açılan hukuk davasında Binance ve Bay Zhao’nun “yatırımcıların varlıklarını önemli ölçüde riske atarken kendilerini milyarlarca dolar zenginleştirdiklerini” söyledi.

Pazartesi günkü bir blog gönderisinde Binance, yöneticilerinin düzenleyicilerle bir uzlaşma müzakere etmeye çalıştığını ve SEC’in dava açma kararından “hayal kırıklığına uğradığını” ve “cesaretinin kırıldığını” söyledi. Şirket, davanın “dijital varlık endüstrisine çok ihtiyaç duyulan netliği ve rehberliği sağlamanın yanlış yönlendirilmiş ve kasıtlı bir reddi” olduğunu ve bunun “şiddetle” bastırılacağını da sözlerine ekledi.

Binance ayrıca SEC’i mahkemede dava açmakla suçladı ve düzenleyicilerin geçen hafta şirkete “26 yeni belge talebi” sunduğunu belirtti.

İddianameler, ABD düzenleyicileri ve savcılarının kripto ticaretinin vahşi batısını dizginlemek ve alandaki büyük oyuncuları ABD yasalarına uymaya zorlamak için yaptıkları son hamlelerdi. Kasım ayında iflas başvurusunda bulunana kadar Binance’in önemli bir kripto ticaret rakibi olan FTX’in kurucusu Sam Bankman-Fried, Ekim ayında dolandırıcılık ve diğer suçlamalardan yargılanacak. Son aylarda SEC, kripto kredi şirketlerine para cezaları ve başka cezalar da verdi.

SEC, Binance ve FTX gibi borsalar tarafından ihraç edilen kripto paraların çoğunun federal yasa kapsamında menkul kıymetler olarak ele alınması gerektiği görüşünü benimsiyor.


Georgetown Üniversitesi finans profesörü Reena Aggarwal, “ABD düzenleyicileri Binance’i biraz yavaşlatıyor ve kripto para dünyasını uyarmaya devam ediyor” dedi.

Binance zaten artan bir baskı altındaydı. Mart ayında, Emtia Vadeli İşlemleri Ticaret Komisyonu, Binance ve Bay Zhao’ya karşı kendi hukuk davasını açtı. Adalet Bakanlığı ayrıca kara para aklama ihlalleri için borsayı araştırıyor. Binance, dış denetim firmasını geçen yılın sonlarında kaybetti ve şirket, kripto piyasası üzerindeki kontrolünün küçüldüğünü gördü.

Binance, itibarını artırmak için, şu anda uyumluluk departmanının başkanı olan eski bir federal savcı da dahil olmak üzere yeni uyumluluk görevlilerini işe aldı.

Binance’e birden çok kez dava açan avukat David Silver, SEC şikayetinin “kripto paranın dezavantajlarını ortaya çıkardığını” ve Binance gibi büyük küresel borsaların “halkı yıllarca yanlış yönlendirdiğini” söyledi.

Toplamda SEC, Binance ve kripto dünyasında daha çok CZ olarak bilinen Bay Zhao aleyhine 13 iddianame hazırladı. Binance’ten tazminat talep ediyor ve Bay Zhao’nun Amerika Birleşik Devletleri’nde kayıtlı menkul kıymetler ihraç eden bir şirkette memur veya yönetici olarak hizmet vermesini engellemek istiyor.


SEC’in İcra Birimi Direktörü Gurbir S. Grewal, “Zhao ve Binance kuruluşlarının yalnızca yolun kurallarını bilmekle kalmayıp, onları atlatmak ve müşterilerini ve yatırımcılarını riske atmak için bilinçli bir seçim yaptıklarını iddia ediyoruz.”

CFTC ayrıca, Bay Zhao’nun kendi yetkisi altında iş yapmasından ömür boyu men edilmesini istiyor. Ayrıca otorite, Binance’i ABD’den kalıcı olarak yasaklamak istiyor.

SEC ve CFTC, aynı şirketi araştırırken genellikle yaptırım davası dosyalarını koordine eder, ancak ajanslar, kripto ticaretinin birincil düzenleyicisi kimin olacağını belirlemek için bir güç mücadelesine girdi.

ABD dışında uzun süredir kurulmuş olan Binance, Amerikalı müşteriler için yasal olmayan yüksek riskli ticaret seçenekleri sunuyor. 2019’da Amerika Birleşik Devletleri’nde daha küçük ticaret fırsatları sunan ayrı bir borsa açıldı. Şirket, yeni borsa Binance.US’un kendi yönetimi altında Binance’ten ayrı çalışacağını söyledi.

Ancak SEC, ayrı varlığın aslında Bay Zhao ve ortaklarının ABD’li müşterilerin Binance’in çok daha büyük, düzenlenmemiş offshore borsasında işlem yapmasına aktif olarak izin verdiği gerçeğini örtbas etmek için bir sis perdesi olarak tasarlandığını söyledi.


SEC’in şikayeti, Binance’i ABD’de faaliyet göstermemesi gerekmesine rağmen Amerikalı müşterileri uluslararası borsaya katılmaya teşvik etmekle suçluyor. Bir Binance yöneticisi şikayetten aldığı dahili bir mesajda, “Görünüşte ABD’li kullanıcılarımız olduğu söylenemez, ancak gerçekte onlara başka yaratıcı yollarla ulaşmalıyız.”

Binance, bir ABD düzenleyici rejimine boyun eğmek için adımlar attığında, dosyalayıcı devletler bunu ikiyüzlü bir şekilde yaptı. Şikayette, Binance.US’un offshore ana şirketinden ayrı olması gerekiyordu, ancak “sahne arkasında” Bay Zhao ve diğer üst düzey Binance yöneticilerinin “yakından müdahil olduğu” belirtiliyor. Şikayete göre bu, bir yöneticinin “tüm ekibin kendilerini bir kukla haline getirilmiş gibi hissettiğini” yorumlamasına neden oldu.

SEC, Bay Zhao’nun sözde VIP müşterileri ABD’li müşterilerin platforma erişimini sınırlamak için tasarlanmış sistemleri atlatmaya teşvik etmek için talimatlar verdiğini söyledi. Şikayette, “Binance’ın kazançlı ABD’li yatırımcıları kısıtlıyormuş gibi davranırken elde tutma planı başarılı oldu” deniyor.

Binance aleyhindeki iddialardan bazıları, FTX’i çökerten davranışları yansıtıyor ve Bay Bankman-Fried’e müşteri mevduatlarını diğer ticari faaliyetler ve siyasi ve hayır amaçlı bağışlar için kullanmaktan suç duyurusunda bulunulmasına yol açtı. Binance aleyhindeki şikayete göre, Bay Zhao tarafından kontrol edilen ticaret şirketi Merit Peak’in banka hesabı, müşteri fonları da dahil olmak üzere 20 milyar dolardan fazla para aldı.

FTX, müşteri fonlarını yasa dışı bir şekilde yönlendirmek ve kullanmak için Bay Bankman-Fried tarafından kontrol edilen Alameda Research adlı bir ticaret şirketini kullanmakla suçlanıyor.


Şikayette, “Binance müşteri fonlarının Merit Peak’e gönderilmesi, bu fonlar için kayıp veya hırsızlık da dahil olmak üzere bir risk oluşturuyordu ve müşterilere haber verilmeden yapıldı.”
 
Üst